內蒙古證券期貨業協會2017年機構監管 政策法規培訓會議圓滿結束

為貫徹中國證監會依法從嚴全面的監管理念,傳達內蒙古證監局2017年轄區機構監管工作精神。4月27日,“內蒙古證券期貨業協會2017年機構監管政策法規培訓會議”在呼和浩特市新城賓館召開,轄區內各證券經營機構118位代表參加了此次會議,內蒙古證監局黨委書記、局長蘇虎超出席了本次會議并發表重要講話,此次會議由內蒙古證券期貨業協會秘書長吳煊主持。

首先,內蒙古證監局局長蘇虎超傳達了全國證券期貨監管工作會議精神和機構監管工作部署,通報了去年轄區機構監管工作情況,分析了當前行業存在的問題,結合轄區實際,對各會員單位提出監管要求。重點強調轄區機構要貫徹執行好《證券期貨投資者適當性管理辦法》、合規合法經營和依法妥善處理投資者投訴、貫徹落實好民族政策迎接黨的十九大和自治區成立70周年大慶、服務自治區經濟社會發展。

內蒙古證監局副巡視員田碩分析了轄區目前的打非形勢,要求轄區各經營機構切實履行打非工作的責任和義務,自覺配合局內監管稽查工作,發現異常情況主動上報。

其次,內蒙古證監局機構監管處傳達了2017年轄區機構監管重點工作安排,首次通報了轄區內各證券經營機構投訴糾紛情況,并要求各證券經營機構加強內部管理,將投保投教工作擺到日常工作的首要地位。機構監管處還對參會人員作了《證券期貨投資者適當性管理辦法》的專題培訓。

內蒙古證券期貨業協會秘書長匯報了協會的2016年工作總結和2017年工作計劃,明確了協會兩大核心職能是“服務監管工作”和“服務會員工作”,2017年協會將圍繞“四化”即行業自律常態化、糾紛調解專業化、培訓組織人性化、投保投教正規化開展工作。

最后,轄區唯一的區域股權交易市場——內蒙古股權交易中心總經理孫楓,以《我在希望的田野上等你》為題,為轄區會員介紹了轄區區域股權市場發展現狀,并希望能與轄區各證券機構進行深入合作。

本次會議高效緊湊,培訓內容豐富充實,讓參會人員感受到了依法全面從嚴監管的理念,對行業機構目前存在的問題和今后的努力方向有了更加清醒的認識。對發揮好轄區行政監管和自律監管的職能具有深遠意義,指導轄區證券市場向更加規范化、高效化、專業化的方向邁進!

 

??????????????????????????????????????2017年5月3日

內蒙古證券期貨業協會

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